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投資小常識

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學(xué)習(xí)《新證券法》

發(fā)布日期:2020-05-25

? ? ? ??《新證券法》已于2020年3月1日起施行,本次證券法修訂,進(jìn)一步完善了證券市場基礎(chǔ)制度,為證券市場全面深化改革落實(shí)落地,提高上市公司質(zhì)量,切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益,促進(jìn)證券市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能發(fā)揮,打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場,提供了堅強(qiáng)的法治保障。下面讓我們看看新證券法究竟改了什么?

一是全面推行證券發(fā)行注冊制度。

二是顯著提高證券違法違規(guī)成本。大幅提高對證券違法行為的處罰力度。如對于欺詐發(fā)行行為,從原來最高可處募集資金百分之五的罰款,提高至募集資金的一倍;對于上市公司信息披露違法行為,從原來最高可處以六十萬元罰款,提高至一千萬元;對于發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事虛假陳述行為,或者隱瞞相關(guān)事項導(dǎo)致虛假陳述的,規(guī)定最高可處以一千萬元罰款等。同時,新證券法對證券違法民事賠償責(zé)任也做了完善。如規(guī)定了發(fā)行人等不履行公開承諾的民事賠償責(zé)任,明確了發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人在欺詐發(fā)行、信息披露違法中的過錯推定、連帶賠償責(zé)任等。

三是完善投資者保護(hù)制度。包括區(qū)分普通投資者和專業(yè)投資者,有針對性的做出投資者權(quán)益保護(hù)安排;建立上市公司股東權(quán)利代為行使征集制度;規(guī)定債券持有人會議和債券受托管理人制度;建立普通投資者與證券公司糾紛的強(qiáng)制調(diào)解制度;完善上市公司現(xiàn)金分紅制度。

四是進(jìn)一步強(qiáng)化信息披露要求。包括擴(kuò)大信息披露義務(wù)人的范圍;完善信息披露的內(nèi)容;強(qiáng)調(diào)應(yīng)當(dāng)充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息;規(guī)范信息披露義務(wù)人的自愿披露行為;明確上市公司收購人應(yīng)當(dāng)披露增持股份的資金來源;確立發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員公開承諾的信息披露制度等。

五是完善證券交易制度。優(yōu)化有關(guān)上市條件和退市情形的規(guī)定;完善有關(guān)內(nèi)幕交易、操縱市場、利用未公開信息的法律禁止性規(guī)定;強(qiáng)化證券交易實(shí)名制要求,任何單位和個人不得違反規(guī)定,出借證券賬戶或者借用他人證券賬戶從事證券交易;完善上市公司股東減持制度;規(guī)定證券交易停復(fù)牌制度和程序化交易制度;完善證券交易所防控市場風(fēng)險、維護(hù)交易秩序的手段措施等。

六是落實(shí)放管服要求取消相關(guān)行政許可。包括取消證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格核準(zhǔn);調(diào)整會計師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的監(jiān)管方式,將資格審批改為備案;將協(xié)議收購下的要約收購義務(wù)豁免由經(jīng)證監(jiān)會免除,調(diào)整為按照證監(jiān)會的規(guī)定免除發(fā)出要約等。

七是壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)市場看門人法律職責(zé)。規(guī)定證券公司不得允許他人以其名義直接參與證券的集中交易;明確保薦人、承銷的證券公司及其直接責(zé)任人員未履行職責(zé)時對受害投資者所應(yīng)承擔(dān)的過錯推定、連帶賠償責(zé)任;提高證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的違法處罰幅度,由原來最高可處以業(yè)務(wù)收入五倍的罰款,提高到十倍,情節(jié)嚴(yán)重的,并處暫停或者禁止從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)等。

八是建立健全多層次資本市場體系。將證券交易場所劃分為證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所、按照國務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場等三個層次;規(guī)定證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所可以依法設(shè)立不同的市場層次;明確非公開發(fā)行的證券,可以在上述證券交易場所轉(zhuǎn)讓;授權(quán)國務(wù)院制定有關(guān)全國性證券交易場所、區(qū)域性股權(quán)市場的管理辦法等。

九是強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法和風(fēng)險防控。明確了證監(jiān)會依法監(jiān)測并防范、處置證券市場風(fēng)險的職責(zé);延長了證監(jiān)會在執(zhí)法中對違法資金、證券的凍結(jié)、查封期限;規(guī)定了證監(jiān)會為防范市場風(fēng)險、維護(hù)市場秩序采取監(jiān)管措施的制度;增加了行政和解制度,證券市場誠信檔案制度;完善了證券市場禁入制度,規(guī)定被市場禁入的主體,在一定期限內(nèi)不得從事證券交易等。

十是擴(kuò)大證券法的適用范圍。將存托憑證明確規(guī)定為法定證券;將資產(chǎn)支持證券和資產(chǎn)管理產(chǎn)品寫入證券法。

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